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红色av社区 财通聚利纯债: 财通聚利纯债债券型证券投资基金托管契约(2024年11月02日公告)
发布日期：2024-11-03 19:38    点击次数：108

红色av社区 财通聚利纯债: 财通聚利纯债债券型证券投资基金托管契约(2024年11月02日公告)

短篇伦理小说 财通聚利纯债债券型证券投资基金        托管契约  基金管束东说念主：财通基金管束有限公司  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金                                                                                    托管契约                                             目           录 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   鉴于财通基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限拖累公司，拟召募财通聚利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影关法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的经历和智力；   鉴于财通基金管束有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基 金管束东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任财通聚利纯债债券型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确财通聚利纯债债券型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间 的权力义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的所有这个词术语与《财通聚利纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有调换的含义。若 有禁绝应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                      托管契约 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金管束东说念主   称号：财通基金管束有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   法定代表东说念主：吴林惠   栽植日历：2011 年 6 月 21 日   批准栽植机关：中国证监会   批准栽植文号：中国证监会证监许可【2011】840 号   野心鸿沟：基金召募、基金销售、金钱管束及中国证监会许可的其他业务。 【企业野心触及行政许可的，凭许可证件野心】   注册本钱：贰亿元东说念主民币   组织步地：有限拖累公司   存续时间：捏续野心   磋商电话：021-2053 7888 （二）基金托管东说念主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   野心鸿沟：收受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项业务；提供看护箱作事；经国务院银行业 监督管束机构批准的其他业务；野心结汇、售汇业务。   注册本钱：1，835，132.4463 万元   组织步地：股份有限公司 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   存续时间：捏续野心 二、基金托管契约的依据、主义和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管束司法》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）、《财通聚利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 偏激他关联司法签订。   本契约的主义是明确基金管束东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值猜测、收益分拨、信息表示及相互监督等关联事宜中的权力、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主除名对等自觉、讲授信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非文义另有所指，本契约的所有这个词术语与《基金合同》的相应术语具有调换 含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 说明书的司法。 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行动利用监督权   （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、 央行单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、次级债、政府撑捏机构债券、 政府撑捏债券、可分离往返可转债的纯债部分、金钱撑捏证券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款偏激他 银行入款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管契约 的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关司法）。本基金不投资于股票、权证 等金钱，也不投资于可退换债券（可分离往返可转债的纯债部分除外）、可交换 债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥 门径后，不错将其纳入投资鸿沟。    本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%；本基金捏有的现款以及到 期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    基金托管东说念主对基金管束东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 运转履行。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下司法： 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 金金钱净值的 10%； 该金钱撑捏证券范畴的 10%； 券，不得逾越其各类金钱撑捏证券共计范畴的 10%； 基金捏有金钱撑捏证券时间，如若其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 级讲述发布之日起 3 个月内赐与所有这个词卖出； 金钱净值的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 前款所司法比例截止的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 捏一致；   除上述第 2）、9）、12）                、13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述司法 投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往翌日内进行调节。   基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资计接应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运转。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行安妥门径后，则本基金投资不再受相关截止。  （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及基金合同和本契约的约定，对基 金投资禁绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本色 戒指东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资标的和投资计策，除名基金份额捏 有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公说念合理价钱履行。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与表示。要紧关联往返应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关截止或按变更后的司法履行，无需经基金份额捏有东说念主大会审 议。  （4）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及基金合同和本契约的约定，对基 金管束东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管束东说念主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东说念主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算 的往返，仍应按照契约进行结算。   基金托管东说念主依据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定对于基金管束东说念主 参与银行间阛阓往返的往返是否相宜往返敌手库进行监督。 由于往返敌手资信风险引起的亏欠，基金管束东说念主应当负责向相关拖累东说念主追偿，基 金托管东说念主不承担拖累。  （5）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及基金合同和本契约的约定，对基 金管束东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管束东说念主应根据法律法例的司法及基金合同的 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 约定，确定相宜条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否相宜关联司法进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下司法： 银行入款业务账目及核算竟然凿、准确。 签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与管束、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、 看护等经过中的权力、义务和职责，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 相关契约、账户府上、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等 的各项司法。  （6）基金托管东说念主根据法律法例的司法及《基金合同》和本契约的约定，对基 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的司法及基金合同的约定，对基金 金钱净值猜测、各类基金份额净值猜测、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬 数据等进行监督和核查。如若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的 功绩阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并 有权在发现后讲述中国证监会。   （三）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在司法时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东说念主应积极配合提供相关 数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示或本色投资运作违背《基金法》偏激 他关联法例、《基金合同》和本契约司法的行动，应实时以书面或两边约定的其 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 他步地见告基金管束东说念主限期阅兵，基金管束东说念主收到见告后应实时查对，并以电话 或书面步地向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及阅兵期限，并保证在规如期限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管束 东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托 管东说念主有权讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应立即讲述中国证监会，同期 见告基金管束东说念主在限期内阅兵。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联司法，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即见告基金管束东说念主，并实时向中 国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往返门径依然见效的指示违背法律、行政法 规和其他关联司法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管束东说念主， 并实时向中国证监会讲述。 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本契约司法，基金管束东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管束东说念主猜测的基金金钱净值和各类基金 份额净值，是否根据基金管束东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例司法和《基金 合同》司法进行相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管束东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金金钱进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以供基金 管束东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在司法时刻内回话并改正。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账管束、私自挪用基金资 产、未履行或无故延长履行基金管束东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联司法的，应实时以书面步地见告 基金托管东说念主在限期内阅兵，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面步地对基 金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主见告的违纪事项未能在限期内阅兵 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 的，基金管束东说念主应讲述中国证监会。对基金管束东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即讲述中国证监会，同期 见告基金托管东说念主在限期内阅兵。 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管束东说念主的指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何金钱。   （2）基金财产应孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照司法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区别成就账户，确保基金财产的 完好和孤立。   （5）对于因为基金投金钱生的应收金钱和基金申购过程中产生的应收金钱， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管束东说念主提供的书面府上中获取到账日历信 息的，应由基金管束东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并见告基金托管东说念主，到账 日基金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见告基金管束东说念主采 取门径进行催收。由此给基金形成亏欠的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏欠。   （二）基金合同见效时召募金钱的考证   （1）基金召募时间召募的资金应存于基金管束东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。   （2）基金召募期满或基金管束东说念主晓示罢手召募时，召募的基金份额总和、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联司法 后，由基金管束东说念主在法如期限内聘用具有从事证券相关业务经历的司帐师事务所 进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募到的所有这个词资金存入基 金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 关领路文献。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金的银行入款账户的开立和管束   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管束。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行司法计息。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行入款账户的管束应相宜《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算管束办法》、《现款管束暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管 理司法》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他司法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累公司进行证券往返资金的结算。 基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结 算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束   （1）基金合同见效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限拖累公司 和银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管束 东说念主给与必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 理收场后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金管束东说念主负责肯求基金参加全 国银行间同行拆借阛阓进行往返，由基金管束东说念主在中海外汇往返中心开设同行拆 借阛阓往返账户。     （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券 回购主契约，契约蓝本由基金托管东说念主看护，契约副本由基金管束东说念主保存。     （六）其他账户的开立和管束     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金管束东说念主协助基金 托管东说念主根据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户 按关联司法使用并管束。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 本色有用戒指的本基金金钱不承担看护拖累。     银行入款如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。     （八）与基金财产关联的要紧合同的看护     由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件区别由基金托 管东说念主、基金管束东说念主看护，相关业务门径另有截止除外。除本契约另有司法外，基 金管束东说念主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上的 蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管束东说念主应 实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度关联司法履行。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转换。 六、指示的发送、阐发和履行     （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权     基金管束东说念主应事前书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并司法基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员身份的方法。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加盖公章。基金管束东说念主发出授权见告后，以 电话步地向基金托管东说念主阐发，授权见告自其上头注明的启用日历运转见效，该生 效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点。如早于，则以基 金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的见效时刻。在尔后三个 责任日内基金管束东说念主应将授权见告的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权见告当日电话向基金管束东说念主阐发。   基金管束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及 相关操作主说念主员之外的任何东说念主透露。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东说念主的署名。   （三）指示的发送、阐发和履行的时刻和门径   基金管束东说念主应按照《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本契约的规 定，在其正当的野心权限和往返权限内发送指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权见告”确定的有权发送东说念主代表基金管束东说念主用传真或两边约定的 样式向基金托管东说念主发送。发送后基金管束东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示 内容。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权拒却基金管束东说念主发送的划款指示，由此形成的亏欠，由基金管束东说念主负责抵偿。 基金管束东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时刻。 对于要 求本日到账的指示， 应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则 指示需提前 2 个责任小时发送，并相关付款条件依然具备。   对于同行阛阓债券往返见告单，基金管束东说念主加盖预留图章后传真给基金托管 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依照“授 权见告”司法的方法阐发指示的有用后，方可履行指示。指示履行收场后，基金 托管东说念主应实时见告基金管束东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管束东说念主的授权文献对指示 进行口头相符性的步地审查，对其确凿性不承担拖累。对于要求本日完成的往返， 原则上应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点完成的债券业务，则原则 上需提前 2 个责任小时发送。   对于在上交所固定收益平台和在深交所空洞契约往返平台往返的、实行“实 时逐笔全额结算”和“T+0”逐笔全额非担保交收的业务，基金管束东说念主应在往翌日   因基金管束东说念主指示传输不足时或基金头寸不足，以致资金未能实时划入中登 公司所形成的亏欠由基金管束东说念主承担，包括抵偿给基金托管东说念主、本基金认定的直 接亏欠。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却履行。若基金管束东说念主超出上述时刻点给 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主将尽全力配合履行，但托管东说念主不保证当日 粗略完成。   （四）基金管束东说念主发送子虚指示的情形和处理门径   基金管束东说念主发送子虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息子虚，指示中进军信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督 职能时，发现基金管束东说念主的指示子虚时，有权拒却履行，并实时见告基金管束东说念主 改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管束东说念主的投资指 令违背关联基金的法律法例、《基金合同》、本契约的司法，如往返未见效，则 不予履行独立即见告基金管束东说念主；如往返已见效，则以书面步地见告基金管束东说念主 限期阅兵，并讲述中国证监会。基金管束东说念主收到见告后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东说念主反馈，由此形成的亏欠由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 法律法例、《基金合同》、本契约的司法，应暂缓履行指示，见告基金管束东说念主改 正。如若基金管束东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金管束东说念主发送的粗浅指示履行，给基 金份额捏有东说念主形成亏欠的，对由此形成的径直经济亏欠负抵偿拖累。   （七）被授权东说念主员的更换   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主认同的样式向基金托管东说念主发出加 盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用日历，同期电话见告基金托管东说念主。被授权 东说念主变更见告自其上头注明的启用日历起运转见效，该见效时刻不得早于基金托管 东说念主收到被授权东说念主变更见告并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到被 授权东说念主变更见告并经电话阐发的时点为被授权东说念主变更见告的见效时刻。基金管束 东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起见效，基金管束东说念主在尔后三个责任日内 将被授权东说念主变更见告的蓝本送交基金托管东说念主。变更见告书书面蓝本内容与基金托 管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   如若基金管束东说念主依然取销或篡改对指示发送东说念主员的授权，何况书面见告基金 托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管束东说念主不承担拖累。 七、往返及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券野心理构的表率和门径   基金管束东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券野心理构。   基金管束东说念主应代表基金与被选拔的证券野心理构签订往返单元租用契约。基 金管束东说念主应实时将基金往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面步地见告基金托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示相关内容。   （二）基金计帐交收的时刻和门径   （1）因本基金投资于证券发生的所有这个词场内、场应酬易的计帐交收，由基金 托管东说念主负责根据相关登记结算公司的结算司法办理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约   （2）由于基金管束东说念主或基金托管东说念主原因导致基金资金透支、超买或超卖等 情形的，由拖累方承担相应的拖累。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托 管东说念主应按照中国证券登记结算有限拖累公司的关联司法办理。   （3）由于基金管束东说念主或基金托管东说念主原因导致基金无法按时支付计帐款时， 拖累方应付由此给基金财产形成的亏欠承担相应的抵偿拖累。   （4）基金管束东说念主应保证在交收日（T+1 日）12：00 前基金银行账户有足 够的资金用于往返所的证券往返资金计帐， 如基金的资金头寸不足则基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限拖累公司的关联司法办理。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往返纪录的查对   对基金的往返纪录，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外表示基金份额净 值之前，必须保证本日所有这个词本色往返纪录与基金司帐账簿上的往返纪录澈底一 致。如若往返纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好或不确凿， 由此导致的亏欠由基金的司帐拖累方承担。基金管束东说念主每一往翌日以两边认同的 样式在当日所有这个词往返终了后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商给与电子对账样式进行账目查对。   （四）申购、赎回、退换的资金计帐和数据传递的时刻、门径及托管契约 当事东说念主的拖累界定   （1）基金份额申购、赎回的阐发，计帐由基金管束东说念主指定的注册登记机构 负责。   （2）基金管束东说念主应将每个通达日的申购、赎回、退换通达式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、退换通达式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管束东说念主指示实时划付赎回及退换款项。   （3）基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算除名“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（当日应 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管契约 交收的申购肯求对应申购金额与基金退换入肯求对应金额之和）与应付资金（当 日应交收的赎回肯求对应赎回金额与基金退换出肯求对应金额之和）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管束东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存 在托管账户净应付额时，基金管束东说念主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之 前划往基金计帐账户。   （五）基金收益分拨的计帐交收安排   （1）基金管束东说念主决定收益分拨有酌量并见告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 后公告。   （2）基金托管东说念主和基金管束东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金管束东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管束东说念主指定账户。   （3）基金管束东说念主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划 款时刻。 八、基金金钱净值猜测和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的猜测与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。本基金A类基金份额和 C类基金份额将区别猜测基金份额净值。各类基金份额净值是指猜测日基金金钱 净值除以猜测日该类基金总份额后的价值。   基金管束东说念主每个责任日猜测基金金钱净值、各类基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按司法公告。   基金管束东说念主应每个责任日对基金金钱估值，但基金管束东说念主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》偏激他法律、法例 的司法。基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管束东说念主负责猜测，基金托管东说念主 复核。基金管束东说念主应于每个通达日往返终了后猜测当日的基金金钱净值和各类基 金份额净值，以约定样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜测效率复核后， 将复核效率反馈给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金份额净值赐与公布。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管契约   本基金按以下方法估值：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 应品种当日的估值净价估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返 日后经济环境未发生要紧变化，按最近往翌日债券收盘价减去该债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调节最近往返市价，确 定公允价钱。   （2）处于未上市时间的有价证券的估值： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调节，阐发计 量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则给与估值技 术确定公允价值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）本基金存入银行或其他金融机构的多样款项以本金列示，按契约或约 定利率逐日阐发利息收入。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓区别 估值。   （6）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 值价钱数据。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）相关法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金净值猜测和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分照管后，仍无法达成一致的看法，按照基 金管束东说念主对基金净值的猜测效率对外赐与公布。      （二）估值子虚的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的门径确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自己的差错形成估值子虚，导致其他当事东说念主碰到亏欠的， 差错的拖累东说念主应当对由于该估值子虚碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直亏欠按 下述“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：府上讲演差错、数据传输差错、数 据猜测差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存技 术水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述原则履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往返府上灭失或被子虚处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿拖累，但因该差 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成亏欠机，估值子虚拖累方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚拖累方承担； 由于估值子虚拖累方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成亏欠的，由估 值子虚拖累方对径直亏欠承担抵偿拖累；若估值子虚拖累方依然积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有糜掷的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值子虚拖累方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的拖累方对关联当事东说念主的径直亏欠负责，不合转折亏欠负责， 何况仅对估值子虚的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值子虚拖累方仍应付估值子虚负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不所有这个词返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏欠（“受损方”），则估值子虚责 任方应抵偿受损方的亏欠，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权力；如若得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥 得利返还的总和逾越其本色亏欠的差额部分支付给估值子虚拖累方。   （4）估值子虚调节给与尽量复原至假定未发生估值子虚的正确情形的样式。   估值子虚被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因确定估值子虚的拖累方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的拖累方进行 更正和抵偿亏欠；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金注册登记机构往返数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东说念主进行阐发。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约   （1）任一类基金份额净值猜测出现子虚时，基金管束东说念主应当立即赐与阅兵， 通报基金托管东说念主，并采用合理的门径贵重亏欠进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值猜测差错给基金和基金份额捏有东说念主形成亏欠需要进行 抵偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的拖累，经阐发 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐拖累方由基金管束东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分照管后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的提出执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的亏欠，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主猜测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成亏欠的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付抵偿 金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照差错 进程各自承担相应的拖累。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的猜测效率，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东说念主的猜测效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏欠，由基 金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值猜测子虚而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏欠，由 基金管束东说念主负责赔付。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统成就而产生的净值猜测尾 差，以基金管束东说念主猜测效率为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。      （三）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券往返阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   （2）因不可抗力以致基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商一致的，应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （四）基金司帐轨制  按国度关联部门制定的司帐轨制履行。      （五）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，区别独偶然成就、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。      （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并阅兵，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的猜测和公告的，以基金管束东说念主的账册为 准。      （七）基金如期讲述的编制和复核   基金管束东说念主应当在每年终了之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年终了之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度终了之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不足两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约 告或者年度讲述。   本基金捏续运作过程中， 应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合 金钱情况偏激流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资 者决策的其他进军信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、 讲述期内捏有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的独特情形除 外。   基金托管东说念主在对季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的样式阐发，以备有权机构对相关文献审核检 查。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分拨。      （一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的司法，具体司法 如下：   当基金悠闲下列条件时，不错进行收益分拨：      （1）在相宜关联基金分成条件的前提下，本基金管束东说念主不错根据本色情况 进行收益分拨，具体分拨有酌量以公告为准，若基金合同见效动怒 3 个月可不进行 收益分拨；      （2）本基金收益分拨样式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额区别选拔不同的分成样式；归拢投资东说念主捏有的归拢类别的基金份额只可 选拔一种分成样式；如投资者在不同销售机构选拔的分成样式不同，注册登记机 构将以投资者终末一次选拔的分成样式为准；      （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨 基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低 财通聚利纯债债券型证券投资基金                    托管契约 于面值；      （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能 有所不同。归拢类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；      （5）法律法例或监管机关另有司法的，从其司法。      （二）基金收益分拨有酌量竟然定、公告与实施      本基金收益分拨有酌量由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定引子公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润猜测截止日）的时 间不得逾越 15 个责任日。 十、基金信息表示      （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息表示办法》及中国证监会对于基 金信息表示的关联司法进行表示之外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对公开表示前的 基金信息、从对方得到的业务信息偏激他不宜公开表示的基金信息应予守密，不 得向任何第三方透露。法律法例另有司法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：   （1）非因基金管束东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被表示、透露或公 开；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主为盲从和遵从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息表示或公开。      （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金信息表示中的职责和信息表示门径   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息表示职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定样式和时限表示的义务。   本基金信息表示的文献，包括《基金合同》司法的如期讲述、临时讲述、基 金净值信息及中国证监会司法的其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并公 布。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   基金托管东说念主应按本契约司法对相关讲述进行复核。基金年报中的财务司帐报 告经有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计后方可表示。   本基金的信息表示公告，必须在证监会指定的引子发布。      （三）暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金信息：   （1）基金投资所触及的证券往返阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）不可抗力；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会司法的情况。      （四）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联司法出具基金托管情况讲述。 基金托管东说念主讲述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行《基金合同》 的情况，是基金中期讲述和年度讲述的构成部分。 十一、基金用度      （一）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管束费的猜测 方法如下：   H＝E×0.3%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管束费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月首日 起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东说念主的托管费 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.1%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的样式于次月首日 起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。    （三）销售作事费    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.2%。    销售作事费计提的猜测公式如下，按 C 类基金份额基金金钱净值计提：    H=E×0.2%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值    C 类基金份额的基金销售作事费逐日猜测，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后 于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，由基金管束东说念主支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法例司法和基金合同约定调节基金管束费率、基金托管费率和基金销售作事 费率等相关费率。    基金管束东说念主必须于新的费率实施日前在指定引子上公告。    （五）不列入基金用度的步地    下列用度不列入基金用度：    （1）基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度开销 或基金财产的亏欠；    （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约   （3）《基金合同》见效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的关联司法不得列入基金用度的 步地。 十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金管束东说念主可寄托基金注册登记机构登记和看护基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期终了并阐发认购肯求后的基金份额捏 有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一 个往翌日的基金份额捏有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和看护，并对基 金份额捏有东说念主名册竟然凿性、完好性和准确性负责。   基金管束东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金管束东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管束东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金 托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管束东说念主于每年终末一个往翌日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由注册登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管束东说念主商 议一致后，由基金管束东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管司法另有司法的，从其司法。基金托管 东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 盲从守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额 捏有东说念主名册，应按关联法例司法各自承担相应的拖累。 十三、基金关联文献档案的保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他相关资 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、司帐讲述、往返纪录和进军合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管司法另有司法的，从其司法。   基金管束东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真 给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的关联文献。 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   （1）基金管束东说念主职责拒绝的条件   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：   （2）基金管束东说念主的更换门径   原基金管束东说念主职责拒绝后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金管 理东说念主。在新基金管束东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管束东说念主。 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效； 金管束东说念主； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手续，临 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接收。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主关联的称号字样。   （3）原基金管束东说念主职责拒绝后，新基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接受基金 管束业务前，原基金管束东说念主和基金托管东说念主需采用审慎门径确保基金财产的安全， 不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏欠，并有义务协助新基金管束东说念主或临时基金管 理东说念主尽快复原基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责拒绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （2）基金托管东说念主的更换门径   原基金托管东说念主职责拒绝后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金托 管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                     托管契约 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管束东说念主查对 基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东说念主职责拒绝后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需采用审慎门径确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏欠，并有义务协助新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主尽快叮属基金金钱。      （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金管束东说念主和基金托管东说念主区别按上述门径职责拒绝后，基金份额捏有东说念主大 会需在六个月内选任新基金管束东说念主和基金托管东说念主。在新基金管束东说念主和基金托管东说念主 产生前，中国证监会可指定临时基金管束东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定引子上链接公告。 十五、禁绝行动   本契约项下的基金管束东说念主和基金托管东说念主不得存在以下情况或从事以下行动： 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管契约   （一）《基金法》禁绝的行动。   （二）除非法律法例及中国证监会另有司法，托管契约当事东说念主用基金财产 从事《基金法》禁绝的投资或行径。   （三）除《基金法》偏激他关联法例、                   《基金合同》及中国证监会另有司法， 基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金管束东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法例规 定的样式公开表示的信息，对他东说念主透露。   （五）基金管束东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行指示留出糜掷时刻的情况下， 基金托管东说念主对基金管束东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本契约的指示拖延或拒 绝履行。   （七）除根据基金管束东说念主指示或《基金合同》另有司法的，基金托管东说念主动 用或责罚基金财产。   （八）基金管束东说念主与基金托管东说念主为归拢东说念主，相互出资或者捏有股份。基金 托管东说念主、基金管束东说念主在行政上、财务上不相互孤立，其高等基金管束东说念主员或其 他从业东说念主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资截止中禁绝投资的行动。   （十）法律法例、《基金合同》和本契约禁绝的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述禁绝性司法的，则本基金不受上述相关截止。 十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的拒绝 财通聚利纯债债券型证券投资基金                   托管契约   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇，被照章取消基金托管经历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产；   （3）基金管束东说念主结果、照章被取销、收歇，被照章取消基金管束经历或因 其他事由形成其他基金管束东说念主接收基金管束权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例司法 的拒绝事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本契约的司法不绝履行保护基金金钱安全的职责。 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐门径 告出具法律看法书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金捏有证券出现恒久休市、停牌或其 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约 他流畅受限的情形除外。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有酌量，将基金财产计帐后的所有这个词剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的该类 基金份额比例进行分拨。归拢类别的基金份额捏有东说念主对基金财产计帐后剩余金钱 具有同等的分拨权。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年，法律法 规另有司法的从其司法。 十七、失约拖累   （一）基金管束东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的， 应当承担失约拖累。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成 毁伤的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿拖累；因共同行动给基金财产或 者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，对亏欠的抵偿，仅限 于径直亏欠。然则发生下列情况，当事东说念主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金管束东说念主和/或基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会的 司法动作或不动作而形成的亏欠等； 财通聚利纯债债券型证券投资基金                  托管契约   （3）基金管束东说念主由于按照《基金合同》司法的投资原则利用或不利用其投 资权而形成的亏欠等。   如若由于本契约一方当事东说念主（“失约方”）的失约行动给基金金钱或基金投资 者形成亏欠，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资者的亏欠， 则守约方有权向失约方追索由此碰到的所有这个词径直亏欠。   当事东说念主一方失约，另一方在任责鸿沟内有义务实时采用必要的门径，勤快防 止亏欠的扩大。莫得采用安妥门径以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要 求抵偿。非失约方因贵重亏欠扩大而开销的合理用度由失约方承担。   由于不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、安妥、合 理的门径进行查验，然则未能发现该子虚的，由此形成基金金钱或基金投资者损 失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿拖累。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积 极采用必要的门径排斥或缩短由此形成的影响。   （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成亏欠的，应允 担抵偿拖累。   （四）失约行动虽已发生，但本托管契约粗略不绝履行的，在最大规章地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本 契约。   （五）本契约所指亏欠均为径直亏欠，本契约说起的任何“抵偿”，仅指对 径直亏欠的抵偿。 十八、争议处分样式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应经友好 协商处分。如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济 交易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济交易仲裁委员 会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有司法。   争议处理时间，相关各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 诚挚、勤勉、守法地履行《基金合同》和本契约司法的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。 财通聚利纯债债券型证券投资基金               托管契约  本契约受中华东说念主民共和国法律统领。 十九、基金托管契约的遵守   （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名， 契约当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以中国证 监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管契约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管契约一式六份，除上报关联监管机构一式两份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主区别捏有两份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项  本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等司法协商办理。 财通聚利纯债债券型证券投资基金                托管契约  【本页为《财通聚利纯债债券型证券投资基金托管契约》签署页，无正文】  基金管束东说念主：财通基金管束有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  时刻：   年   月   日  基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司  负责东说念主或授权代表：  签订时刻：     年      月   日  签订地点：



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